Аўдыт НАССР
Існуе шэсць тыпаў сертыфікацыйных аўдытаў, аўдыт першага этапу, аўдыт другога этапу, кантрольны аўдыт, аўдыт абнаўлення сертыфікатаў і пераацэнка.Агульныя праблемы наступныя.
План аўдыту не ахоплівае ўвесь спектр патрабаванняў НАССР
Мэтай аўдыту на першым этапе з'яўляецца агляд неабходных умоў сістэмы бяспекі харчовых прадуктаў, заснаванай на HACCP, у тым ліку GMP, плана SSOP, плана навучання супрацоўнікаў, плана тэхнічнага абслугоўвання абсталявання і плана HACCP і г. д. Некаторыя аўдытары прапусцілі часткі HACCP патрабаванні да плана аўдыту для правядзення першага этапу аўдыту.
Назвы аддзелаў у плане аўдыту не супадаюць з назвамі аддзелаў у арганізацыйнай схеме аб'екта аўдыту
Напрыклад, назвамі аддзелаў у плане аўдыту з'яўляюцца аддзел якасці і вытворчы аддзел, а назвамі аддзелаў у арганізацыйнай схеме аб'екта аўдыту з'яўляюцца аддзел тэхнічнага якасці і аддзел планавання вытворчасці;некаторыя аддзелы, якія ўдзельнічаюць, не ўключаюць склад ўпаковачных матэрыялаў, склады дапаможных матэрыялаў і склады гатовай прадукцыі;пасля паведамлення пра некаторыя матэрыялы аўдыту аўдытары не выявілі, што план аўдыту быў няпоўным.
Ігнараванне дэталяў разгляду дакументаў
Напрыклад, некаторыя арганізацыі ўсталявалі сістэму НАССР, але на прадстаўленай схеме водаправоднай сеткі не пазначана колькасць пастак для пацукоў, а таксама не прадстаўлены тэхналагічная і матэрыяльна-тэхнічная схема вытворчага цэха, і не хапае інфармацыя аб барацьбе з пацукамі і мухамі, напрыклад, барацьба з пацукамі і мухамі.Працэдуры (планы), схема сеткі барацьбы з грызунамі на заводзе і г. д. Некаторыя аўдытары часта не заўважаюць гэтых дэталяў.
Запісы незапоўненых назіранняў
Некаторыя аўдытары маюць патрабаванне «ці праводзяць члены групы HACCP праверку на месцы, каб пераканацца ў правільнасці і паўнаце блок-схемы» ў слупку «Апісанне прадукту і тэхналагічная схема» для праверкі, але яны не запаўняюць вынікі назірання ў графе «Вынікі назірання».У графе «План HACCP» кантрольнага спісу ёсць патрабаванне, што «дакументаваныя працэдуры HACCP павінны быць зацверджаны», але ў графе «Назіранне» няма запісу аб тым, што дакумент быў ухвалены.
Адсутнічаюць этапы апрацоўкі
Напрыклад, схема тэхналагічнага працэсу плана HACCP для кансерваваных апельсінаў у цукровай вадзе, прадстаўленая суб'ектам аўдыту, уключае працэс «ачысткі і бланшыравання», але ў «Рабочай табліцы аналізу небяспекі» гэты працэс адсутнічае, і небяспека «ачысткі і бланшыравання» аналіз не праводзіцца.Некаторыя аўдытары не выявілі ў дакументацыі і ў праверцы на месцы, што правяраная асоба прапусціла працэс «ачысткі і бланшыравання».
Апісанне неадпаведнага тавару недакладнае
Напрыклад, распранальня на тэрыторыі завода не ўніфікаваная, цэх захламлены, арыгінальныя запісы няпоўныя.У сувязі з гэтым аўдытар павінен апісаць канкрэтныя агароджы, якія не стандартызаваны ў распранальні на фабрычнай тэрыторыі, дзе цэх брудны, а таксама тыпы і элементы з няпоўнымі арыгінальнымі запісамі, каб арганізацыя магла прыняць мэтанакіраваныя меры па выпраўленні.
Наступная праверка - гэта несур'ёзна
У справаздачы аб неадпаведнасці першага этапу, выдадзенай некаторымі аўдытарамі, у графе «Карэкцыя і карэкціруючыя дзеянні, якія неабходна прыняць», арганізацыя запоўніла «змяніць апісанне прадукту апельсіна Таншуй і мушмулы Таншуй, павялічыць PH і AW каштоўнасці і інш. змест, але не прадставіў ніякіх сведкавых матэрыялаў, а аўдытар нават падпісаў і пацвердзіў у графе «Дадатковая праверка».
Няпоўная ацэнка плана НАССР
Некаторыя аўдытары не ацанілі вызначэнне CCP і рацыянальнасць распрацоўкі плана НАССР у справаздачы аб аўдыце першага этапу.Напрыклад, у справаздачы аб праверцы першага этапу было напісана: «Пасля праверкі групай аўдытараў, за выключэннем недасканалых частак».Некаторыя аўдытары пісалі ў слупку «Зводка аўдыту і меркаванні аб ацэнцы эфектыўнасці сістэмы HACCP» справаздачы аб аўдыце HACCP., «Непрыняцце адпаведных карэкціруючых дзеянняў, калі індывідуальны маніторынг CCP адхіляецца».
Некаторыя контрмеры
2.1 Аўдытар павінен спачатку праверыць, ці адпавядаюць GMP, SSOP, патрабаванні і дакументы HACCP, задакументаваныя правяраемым, патрабаванням стандарту, такім як план HACCP, дакументацыя, праверка працэсу, крытычныя межы кожнай кропкі CCP і ці можна кантраляваць небяспекі .Засяродзьцеся на праверцы таго, ці належным чынам план HACCP кантралюе крытычныя кантрольныя кропкі, ці адпавядаюць меры маніторынгу і праверкі сістэмным дакументам, і ўсебакова праверце кіраванне дакументамі HACCP суб'ектам аўдыту.
2.1.1 Як правіла, неабходна правяраць наступныя дакументы:
2.1.2 Схема тэхналагічнага працэсу з указаннем ККТ і адпаведнымі параметрамі
2.1.3 Працоўны ліст HACCP, які павінен уключаць выяўленыя небяспекі, меры кантролю, крытычныя кантрольныя кропкі, крытычныя межы, працэдуры маніторынгу і карэкціруючыя дзеянні;
2.1.4 Працоўны спіс праверкі
2.1.5 Запісы вынікаў маніторынгу і праверкі ў адпаведнасці з планам НАССР
2.1.6 Дапаможныя дакументы для плана НАССР
2.2 План аўдыту, падрыхтаваны кіраўніком аўдытарскай групы, павінен ахопліваць усе патрабаванні крытэрыяў аўдыту і ўсе вобласці ў межах сістэмы HACCP, аддзел аўдыту павінен ахопліваць адпаведныя палажэнні патрабаванняў HACCP, а графік аўдыту павінен адпавядаць патрабаванні да абмежавання часу, вызначаныя органам па сертыфікацыі.Перад правядзеннем аўдыту на месцы неабходна азнаёміць групу аўдытараў з характарыстыкамі аб'екта аўдыту і адпаведнымі прафесійнымі ведамі ў галіне гігіены харчавання.
2.3 Падрыхтоўка кантрольнага спісу аўдыту павінна адпавядаць патрабаванням плана аўдыту.Пры складанні кантрольнага спісу ён павінен грунтавацца на адпаведнай сістэме HACCP і крытэрыях яе прымянення і дакументах сістэмы HACCP арганізацыі, а таксама звярнуць увагу на спосаб праверкі.Аўдытары павінны мець поўнае разуменне дакументаў сістэмы HACCP арганізацыі, скласці кантрольны спіс, заснаваны на рэальнай сітуацыі ў арганізацыі, і павінны ўлічваць прынцыпы выбаркі.Грунтуючыся на кантрольным спісе ў руках, аўдытар можа зразумець час аўдыту і ключавыя моманты ў працэсе аўдыту, а таксама можа хутка або змяніць змест кантрольнага спісу пры сутыкненні з новымі сітуацыямі.Калі аўдытар выявіць, што змест плана аўдыту і кантрольнага спісу недакладны, напрыклад, пропуск крытэрыяў аўдыту, неабгрунтаванае размяшчэнне часу аўдыту, незразумелыя ідэі аўдыту, нявызначаная колькасць узораў для выбаркі і г.д., кантрольны спіс павінен быць перагледжаны ў час.
2.4 На месцы правядзення аўдыту аўдытар павінен правесці незалежны аналіз небяспекі прадукту на аснове праверанага ходу працэсу і апісання працэсу і параўнаць яго з табліцай аналізу небяспекі, створанай камандай HACCP аб'екта аўдыту, і гэтыя два павінны быць у асноўным паслядоўны.Аўдытар павінен судзіць, ці былі патэнцыйныя небяспекі выяўленыя і добра кантраляваныя правяраемым, і ці кантраляваліся значныя небяспекі CCP.Суб'ект аўдыту павінен пераканацца, што план маніторынгу CCP, сфармуляваны ў адпаведнасці з планам HACCP, у асноўным эфектыўны, крытычныя межы з'яўляюцца навуковымі і абгрунтаванымі, а працэдуры карэкцыі могуць справіцца з рознымі магчымымі сітуацыямі.
2.5 Аўдытары бяруць рэпрэзентатыўную выбарку для аўдытарскіх запісаў і праверкі на месцы.Аўдытар павінен ацаніць, ці можа працэс апрацоўкі прадукту падвяргаемай аўдыту ажыццяўляцца ў адпаведнасці з патокам працэсу і патрабаваннямі да працэсу, прадугледжанымі ў плане HACCP, ці маніторынг у пункце CCP ажыццяўляецца ў асноўным і эфектыўна, і ці кантралюе персанал CCP прайшлі адпаведную кваліфікацыйную падрыхтоўку і адпавядаюць займаемай пасадзе.праца.Суб'ект аўдыту павінен мець магчымасць своечасова фіксаваць вынікі маніторынгу КПК і праглядаць іх праз дзень.Запісы павінны быць у асноўным дакладнымі, праўдзівымі і надзейнымі, і іх можна прасачыць;па выяўленых пры маніторынгу ККТ адхіленнях могуць быць прыняты адпаведныя карэкціруючыя меры;Патрабуецца перыядычнае пацверджанне і ацэнка.Аўдыт на месцы павінен пацвердзіць, што GMP, SSOP і папярэднія планы ў асноўным выконваюцца правяраемым і весці адпаведныя запісы;аудируемая можа своечасова ліквідаваць выяўленыя праблемы і патрабаванні заказчыка.Ўсебакова ацаніць, ці адпавядае ўкараненне і функцыянаванне сістэмы НАССР, створанай правяраемым, устаноўленым патрабаванням.
2.6 Аўдытар павінен адсочваць і правяраць закрыццё справаздачы аб неадпаведнасці аўдытарам на першым этапе і неабходнасць праверкі дакладнасці аналізу прычын неадпаведнасці, ступені карэкціруючых дзеянняў і ступені, у якой сведкавыя матэрыялы адпавядаюць патрабаванням, а таксама дакладнасць праверкі заключэння наступнай сітуацыі і г.д.
2.7 Справаздача аб аўдыце HACCP, выдадзеная кіраўніком аўдытарскай групы, павінна адпавядаць вызначаным патрабаванням, справаздача аб аўдыце павінна быць дакладнай і поўнай, выкарыстоўваная мова павінна быць дакладнай, эфектыўнасць сістэмы HACCP аб'екта аўдыту павінна быць ацэненая, а выснова аўдыту павінна быць аб'ектыўна і справядліва.
Час публікацыі: 4 ліпеня 2023 г